一、城市轨道交通项目概述

近年来，随着城市交通状况的日趋拥堵，大气污染、能源损耗和效率低下等社会经济问题愈发突出，严重制约了城市的可持续发展之路。

城市轨道交通项目因其天然具有的舒适、安全、便捷、高效、节能、环保等特点，能够有效化解交通拥堵产生的矛盾，受到国内外城市的大力推崇。此外，城市轨道交通项目能够充分展现城市的经济水平，于无形之中成为衡量一个城市综合实力的重要标志。

城市轨道交通项目的投资费用非常高昂。如B市地铁9号线长约17公里，全线基本属于地下线路，建设周期约为5年，其静态投资约有70亿元；考虑涨价、变更、索赔等因素，该项目的最终投资约有90亿元；每正线公里投资折合5亿余元，每年投资折合18亿元，建设高峰期间的年度投资则约30亿元。

如何有效地控制上述巨额投资，为轨道交通项目的建设工作提供坚实的基础？社会各界进行了大量实践，在工程设计和施工建造等方面积累了若干成功经验，但对招标投标中如何控制投资，尚未进行系统地分析和研究。本文试从招标投标方面对投资控制方法进行粗浅分析，以期引发大家的重视和探讨。

二、城市轨道交通项目招标内容

按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(计委第3号令)第二条、第七条规定，城市轨道交通项目属于关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目，其勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等达到规定标准时，必须依法履行相应的招标投标程序。

招标投标作为合同形成的关键阶段，对城市轨道交通项目的顺利实施有着重要影响。招标人应当根据合同规划情况，按照项目特点和管理模式确定所需的招标内容。通常而言，招标内容可以分为工程、货物和服务三大类别，每一类别又可细分为若干不同的专业项目。如工程招标项目按照专业类别，可以分为土建施工工程招标、设备安装工程招标、园林绿化工程招标等；其中，土建施工工程招标按照施工内容，又可分为土建工程、装修工程、降水工程、专项工程等细项招标内容。

三、招标投标中投资控制的基本方法

1、主动控制为主、被动控制为辅，审时度势无缝结合。

城市轨道交通项目按照对投资偏差的控制方式，可以分为主动控制和被动控制。两者之间的区别主要为：主动投资在投资偏差发生之前，全面分析各种投资干扰因素及其可能导致的危害，采取预防措施减免偏差的发生；被动控制则在投资偏差发生之后，根据偏差与计划数值的差异，采取各种针对性的纠偏措施控制偏差的发展。

招标投标是城市轨道交通项目进行投资控制的重要阶段之一，一是通过招标文件制订了合同履行期间双方需要遵守的投资控制规则，二是通过投标报价评审确立了合同订立中的投资额度及其水平高低。由于关系重大、涉及因素庞杂，仅仅采用单一的主动控制或者被动控制均不足以有效地控制投资。招标人应以主动控制为主要方法、被动控制为辅助手段，审时度势将主动控制和被动控制无缝结合，保证各个环节的投资目标不偏不离，符合投资计划要求。

招标人在编制招标文件、报价要求、评标方法、合同条款、技术标准时，应当积极进行轨道项目投资的主动控制，如：保护己方权利规范建设行为，明确对方责任义务及其工作内容，确立轨道项目的变更范围及其申报程序，约定关键节点的工期要求和误期赔偿标准，制订轨道项目的技术要求和质量标准，确定轨道项目的价款调整范围及其方法，划分双方的风险范围及其费用归属，要求提供无条件和不可撤销的履约担保等，均可以有效的控制投资风险。

在评审投标文件及其投标报价时，招标人可以针对投标人的投标价格、工期安排、人员组织、机械设备、实施方案等，充分发挥被动控制的作用，通过评标委员会要求投标人进行澄清或者修正，分析是否响应和承诺各项招标要求，获得最为真实有效的投标信息，有助于中标候选人的择优确定。

2、市场价格为主、造价指标为辅，慎重确定控制限额。

城市轨道交通项目鉴于投资巨大，政府投资仅占全部投资额的少量部分，大量资金需要招标人通过融资或者其它方式进行筹措。为了能够预计工程投资成本，保护国家、社会公众及投资人利益，引导投标人规范适宜地进行报价，最终获得一个有着市场竞争基础的合理价款，招标人需要依据相关规定，以市场价格为导向编制招标标底或者控制价，利用造价指标等辅助方法进行审查，慎重确定轨道项目的投资控制限额。

城市轨道交通项目编制招标标底或者控制价时，应当符合地方的相关规定，优先选用地方的相关定额、费用标准和管理部门发布的工程造价信息，以市场价格为主要导向，根据轨道项目的实际情况选定人工、材料和机械台班的预算价格，并应综合考虑工期安排、质量要求、技术标准等因素对投资的重要影响。招标标底或控制价中的不可竞争费用，包括安全文明施工措施费、规费、税金等应当按照地方造价部门规定的费率标准计入，不得擅自进行增加或者削减。

城市轨道交通项目审核招标标底或者控制价时，可用轨道项目的造价指标作为辅助手段进行审核，但是不能生搬硬套，胡乱应用。造价指标是轨道项目造价信息积累的数据结晶，由多个典型的轨道车站、区间进行测算分析而成，反映了构成工程造价的技术经济信息和编制期间的市场价格信息等。单个轨道交通项目在应用造价指标进行衡量时，可以选择工程规模相当、工程地质相近、施工方法相同、主体结构类似的工程项目进行比较。

对于轨道交通项目的造价指标而言，由于工程地质和水文地质不同，不同线路甚至同一线路的不同车站区间，即使施工方法相同、工程规模相当，其指标数值也是略有差异。

3、合约部门为主、其他部门为辅，业务部门全部参与。

城市轨道交通项目的招标投标是项法律性极强的工作，从招标公告、投标报名、资格预审、招标文件编制、清单标底编制、投标文件编制、开标、评标、决定中标人、合同订立、合同备案等方面均有国家、行业或地方的法规规定，招标人应当严格遵循，控制投资风险，并应根据需要设置专门的合约管理部门开展招标投标工作，主动控制投资风险及其成本。

城市轨道交通项目的招标投标同样是项技术性较强的工作，对于招标内容、工期安排、工艺要求、实施方案、安全文明、技术标准、材料构件采购、机械设备进场、劳动力管理等方面而言，均需专业性极高的业务部门指导审核。招标人应当根据工程情况，设立专业齐全的业务部门参与招标投标工作，如工程管理部门、技术管理部门、质量管理部门、安全管理部门等。

为了保证招标文件质量以及投标文件的专业评审，使之符合法律与合同约定、满足工程技术要求、并使合同价款控制在投资限额以下，招标人应以合约管理部门作为主导业务部门，负责组织和实施招标投标工作；工程管理部门、技术管理部门、质量管理部门、安全管理部门等作为辅助业务部门，应当积极配合、主动介入各项招标投标工作，实现业务部门全部参与招标投标和投资控制的良好局面。

参加招标投标的各个业务部门不得推诿塞责、相互扯皮、拖延工作，而应顾全大局、踊跃献计献策、做好份内工作、把好手中关卡、齐心协力做好轨道项目的投资控制工作。